上市公司检查办法
中国证券监督管理委员会
上市公司检查办法
中国证监会
证监发[2001]46号
为加强上市公司监管，促进上市公司规范动作，保护投资者的合法权益，现将《上市公司检查办法》发布施行。1996年12月20日发布的《上市公司检查制度实施办法》同时废止。自本办法发布之日起，我会将据以对上市公司进行检查。
上市公司检查办法
第一条 为了加强上市公司（以下简称“公司”）监管，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益，根据国家法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。
第三条 中国证监会派出机构（以下称“检查机构”）按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。
检查工作可以根据需要聘请具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师予以协助。检查费用由中国证监会承担。
第四条 检查方式分为巡回检查和专项核查。
第五条 巡回检查是例行的合规性检查，检查的主要内容包括：
（一）信息披露的真实性、准确性和完整性；
（二）公司治理结构的规范性；
（三）公司的独立性，主要检查上市公司与控股股东在人员、财务、资产等方面的分开情况；
（四）财务管理和会计核算制度的合规性；
（五）募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序，资金管理的安全性；
（六）中国证监会认为应予检查的其他事项。
第六条 专项核查是针对公司存在的问题进行的调查核实。核查的主要内容包括：
（一）募集资金使用情况专项核查；
（二）投资者投诉问题和舆论关注问题的专项核查；
（三）重大资产重组情况的专项核查；
（四）中国证监会认为应予核查的其它事项。
第七条 检查机构进行检查时，可要求被检查公司向检查人员提供以下文件：
（一）公司的会计报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；
（二）公司章程及有关公司运作的各项管理制度；
（三）公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本，公司经理办公会议文件等；
（四）公司与控股股东在人员、财务、资产方面的关系说明；
（五）公司内设部门、分支机构、子公司、参股公司设置情况及图示；
（六）公司债务情况、担保情况的说明；
（七）公司公开发行股票以来在指定报刊上公布的信息；
（八）检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。
检查中涉及被检查公司主审会计师事务所的，检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。
第八条 检查人员进行检查时，可以对有关情况和资料进行记录、录音、录像、照像和复制。
第九条 检查人员进行检查时，应当出示工作证及中国证监会的有效证明。
第十条 检查人员应遵守法律、法规及其他有关规定，认真履行职责，廉洁自律，实事求是。检查工作不得干预被检查公司的生产经营活动，检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中的违规违纪行为按照有关法律法规和纪律规定处理。
第十一条 检查结果未公布前，检查人员及被检查公司、相关中介机构人员不得透露与检查结果有关的任何信息。
第十二条 检查机构于现场检查结束后五个工作日内向被检查公司发出检查通报；对于检查中发现问题的公司，发出限期整改通知书，要求其对存在的问题在限定期限内进行整改。限期整改通知书同时抄送公司股票挂牌交易的证券交易所。
被检查公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。
第十三条 被检查公司应在收到限期整改通知书一个月内向所在地中国证监会派出机构提交整改报告，整改报告应包括董事会关于整改工作的决议、对照限期整改通知书逐项落实整改措施的情况及效果。
整改报告应同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所，并予公开披露，被检查公司对限期整改通知书内容持有异议并在规定期限内向中国证监会提出申诉的，有异议部分在尚未有明确结论之前可以免于披露。
被检查公司向中国证监会、证券交易所提交发行新股、重大购买和出售资产、吸收合并、股份回购、上市公司收购等申报材料时，应同时报送整改报告。
第十四条 被检查公司的整改工作应在检查机构要求的期限内完成。检查机构应跟踪监督被检查公司的整改情况，并对其整改效果出具评价意见。
第十五条 对存在问题较为严重的公司，中国证监会视情节轻重给予内部批评或公开批评。
对在检查过程中发现涉嫌违反法律、法规及其他有关规定的，中国证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 被检查公司、接受检查的人员及被检查公司的主审会计师事务所不予以协助和配合、不如实反映情况或拒绝检查的，中国证监会根据法律、法规及有关规定予以处罚。
第十七条 中国证监会将根据情况对有关中介机构的相关执业情况进行评价，评价结果将作为对上述中介机构执业资格的考核内容。
第十八条 中国证监会对公司的检查结果并不代表对公司情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险。被检查公司及有关责任人存在违法、违规行为的，不得以检查未发现为由免除法律责任。
第十九条 本办法自发布之日起施行，1996年12月20日发布的《上市公司检查制度实施办法》同时废止。
2001年3月19日
四川省测绘成果管理办法
四川省人民政府
四川省人民政府令
（第213号）
《四川省测绘成果管理办法》已经2007年5月18日四川省人民政府第118次常务会议通过，现予发布，自2007年8月1日起实施。
省 长：蒋巨峰
二○○七年六月二十日
四川省测绘成果管理办法
第一章 总 则
第一条为加强测绘成果管理，维护国家安全，促进测绘成果共建共享与利用，满足经济建设、国防建设和社会发展的需要，根据《中华人民共和国测绘成果管理条例》、《四川省测绘管理条例》等有关法律、法规，结合四川省实际，制定本办法。
第二条在四川省行政区域内汇交、保管、提供、使用、共享、销毁测绘成果，审核和公布重要地理信息数据，适用本办法。
第三条本办法所称测绘成果，是指通过测绘形成的数据、信息、图件及其相关技术资料。测绘成果分为基础测绘成果和非基础测绘成果。
下列测绘成果为基础测绘成果：
（一）为建立全国统一的测绘基准和测绘系统及全省统一的平面控制网、高程控制网、空间定位网所进行的天文测量、三角测量、水准测量、卫星大地测量、重力测量所获取的数据和图件；
（二）城市相对独立平面坐标系统的相关数据和图件；
（三）基础测绘航空摄影所获取的数据和影像资料；
（四）遥感卫星和其他航天飞行器对地观测所获取的基础地理信息遥感资料；
（五）国家基本比例尺地形图、影像图及其数字化产品；
（六）基础地理信息系统的数据和信息等。
非基础测绘成果，是指除基础测绘成果以外具有专业内容的测绘成果。
第四条省测绘行政主管部门负责全省测绘成果工作的统一监督管理。省测绘资料档案馆负责省级测绘资料档案的保管工作。
市（州）、县（市、区）测绘行政主管部门负责本行政区域内测绘成果工作的统一监督管理。
其他有关部门按照职责分工，依法负责本部门有关的测绘成果工作。
第五条汇交、保管、提供、使用、共享、公布、销毁测绘成果应当遵守有关保密法律、法规，采取必要措施，保障测绘成果的安全。
第二章 成果汇交
第六条测绘成果实行无偿汇交制度。基础测绘成果应当汇交副本；非基础测绘成果应当汇交目录。
省财政投资完成的测绘项目，由承担测绘项目的单位向省测绘行政主管部门汇交测绘成果副本或者目录；市（州）、县（市、区）财政投资完成的测绘项目，由承担测绘项目的单位向市（州）、县（市、区）测绘行政主管部门汇交测绘成果副本或者目录。
使用其他资金完成的测绘项目，由测绘项目出资人向测绘项目所在地的测绘行政主管部门汇交测绘成果资料。
外国组织和个人依法在四川省行政区域内从事测绘活动所完成的测绘成果，应当按照国务院测绘行政主管部门的有关规定汇交测绘成果副本。
测绘成果汇交的具体办法由省测绘行政主管部门制定。
第七条测绘项目出资人或者承担国家投资测绘项目的单位应当自测绘项目验收完成之日起3个月内向测绘行政主管部门汇交测绘成果副本或者目录。
县（市、区）测绘行政主管部门应当在每年3月底以前向市（州）测绘行政主管部门汇交上一年度的测绘成果副本或者目录；市（州）测绘行政主管部门应当在每年4月底以前向省测绘行政主管部门汇交上一年度的测绘成果副本或者目录。
第八条 测绘行政主管部门应当在收到汇交的测绘成果副本或者目录后出具汇交凭证，并在10个工作日内将测绘成果副本或者目录移交给测绘成果保管单位。
省测绘行政主管部门应当编制全省测绘成果资料目录，每两年向社会公布一次。
第三章 成果提供与使用
第九条基础测绘成果和财政投资完成的其他测绘成果，用于国家机关决策和社会公益性事业的，应当无偿提供。
除前款规定外，测绘成果依法实行有偿使用制度。各级人民政府及其有关部门和军队因防灾、减灾、国防建设等公共利益的需要，可以无偿使用测绘成果。
第十条凡需使用属于国家秘密的基础测绘成果的法人或者其他组织，应当提出明确的使用目的和范围，提交有关证明材料到测绘行政主管部门办理审批手续。
测绘成果的保密等级和要求、著作权保护、准予使用的范围应当在批准文件中告知。
第十一条国家秘密基础测绘成果的提供使用，除由国务院测绘行政主管部门审批的以外，省测绘行政主管部门负责受理审批下列国家秘密基础测绘成果的提供使用：
（一）国家四等以上平面控制网、高程控制网以及C级以上空间定位网的数据、图件；
（二）1∶10000、1∶5000国家基本比例尺地形图、影像图及其数字化产品；
（三）多张连续、覆盖范围超过20平方千米的大于1∶5000的国家基本比例尺地形图、影像图及其数字化产品；
（四）基础测绘航空摄影所获取的数据、影像等资料以及获取基础地理信息的遥感资料；
（五）基础地理信息数据；
（六）国务院测绘行政主管部门委托管理的基础测绘成果。
其他国家秘密基础测绘成果的提供使用，由市（州）测绘行政主管部门审批。
第十二条 测绘成果保管单位凭测绘行政主管部门的批准文件向使用单位提供国家秘密基础测绘成果。
第十三条使用基础地理信息数据的，应当签订使用许可协议。使用单位主体资格发生变化的，应当向省测绘行政主管部门重新提出申请。
第十四条法人或者其他组织申请使用国家秘密基础测绘成果的，需提交以下材料：
（一）国家秘密基础测绘成果使用申请表；
（二）法人或者其他组织有效身份证明材料；
（三）经办人员有效身份证件；
（四）组织机构代码证；
（五）测绘成果资料档案管理制度材料；
（六）使用国家秘密基础测绘成果的项目设计书、合同书或者有关部门的项目批准文件；
（七）其他有关材料。
第十五条需要使用其他省、自治区、直辖市国家秘密的基础测绘成果的，应当到省测绘行政主管部门办理转函手续。
需要使用本省军事测绘成果的，凭省测绘行政主管部门出具的证明到成都军区有关部门按照军事测绘成果管理规定办理使用手续。
第十六条 被许可使用单位所取得的国家秘密基础测绘成果，仅限于本单位使用。
第十七条 向境外组织或者个人提供未公开测绘成果的，报省测绘行政主管部门审批。属于国家秘密的，审批前应当征求军队有关部门的意见。
第十八条县级以上测绘行政主管部门应当加强对测绘成果质量的监督管理，测绘产品质量监督检验机构受测绘行政主管部门委托，负责测绘成果质量监督检验工作。
测绘单位应当对其所完成的测绘成果质量负责，测绘成果质量文件应当由注册测绘师签字并加盖执业印章，任何单位和个人不得篡改、伪造测绘成果。
财政投资完成的测绘成果应当经测绘产品质量监督检验机构验收合格后方可提供使用。
第四章 成果共享
第十九条 县级以上人民政府应当组织有关部门建立地理信息数据交换制度和测绘成果共享机制，建立基础地理信息系统并与省级基础地理信息系统相衔接，避免重复测绘。
各地、各部门建立的基础地理信息系统和专题地理信息系统应当采用符合国家标准的基础地理信息数据。四川省地理空间基础框架是全省统一的地理信息基础公共平台。
第二十条 省测绘行政主管部门应当会同有关部门制定全省测绘成果和地理信息资源共享的相关政策和技术规程，统一数据格式。
第二十一条 县级以上人民政府有关部门应当支持和配合本级测绘行政主管部门做好基础地理信息数据库和系统的维护与更新工作，保持地理信息资料的现势性。
第五章 重要地理信息数据的审核与公布
第二十二条 重要地理信息数据实行统一审核与公布制度。本省行政区域内的重要地理信息数据，任何单位和个人均不得擅自公布。
第二十三条 本省行政区域内的重要地理信息数据，除由国务院测绘行政主管部门审核的以外，由省测绘行政主管部门审核并与有关部门会商后报省人民政府批准。
经省人民政府批准的重要地理信息数据，由省人民政府或者其授权的部门向社会公布。
单位和个人应当使用经政府批准公布的重要地理信息数据。
第二十四条本省行政区域内重要地理信息数据包括：
（一）经相邻市（州）、县（市、区）人民政府联合勘定并经省人民政府批准的市（州）、县（市、区）界线长度、位置及行政区域面积；
（二）四川省版图重要特征点，地势、地貌分区位置等；
（三）拟冠以“四川”、“四川省”、“全川”、“全省”等字样的地理信息数据；
（四）四川省主要河流的源头、长度，湖泊面积、深度；
（五）四川省重要山峰的高程、位置；
（六）其他重要自然和人文地理实体的位置、高程、深度、面积、长度等地理信息数据。
第六章 成果保密与安全
第二十五条测绘成果使用和保管单位应当明确使用、保管责任，采取有效的防火、防盗、防潮、防有害生物、防磁化、防泄密等措施，确保测绘成果安全。
第二十六条 依据《测绘管理工作国家秘密范围的规定》，测绘成果属于国家秘密测绘成果的，按照不同保密等级和范围进行管理。
携带、传递国家秘密测绘成果应当遵守保密规定。
第二十七条因自然灾害造成国家秘密测绘成果损毁以及人为因素造成丢失、泄密事故的，应当及时报告事件发生地的测绘行政主管部门和保密等有关部门，有关部门应当及时报上级主管部门。
第二十八条国家秘密测绘成果未经测绘行政主管部门批准，不得复制；国家秘密测绘成果的复制品，按原保密等级管理。
利用国家秘密测绘成果开发生产的成果或者产品，未经省测绘行政主管部门进行保密技术处理和审核批准，其成果或者产品不得低于所利用的测绘成果的保密等级。
第七章 法律责任
第二十九条 违反本办法的规定，不按期汇交测绘成果目录和副本的，依照《中华人民共和国测绘法》第四十七条规定进行处罚。
第三十条 违反本办法规定，测绘成果保管和使用单位有下列行为之一的，由县级以上测绘行政主管部门给予警告，责令改正，并可处2000元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未按规定保管国家秘密测绘成果，造成秘密测绘成果丢失、损毁或者泄密的；
（二）擅自复制、转借、转让、销毁秘密测绘成果的；
（三）造成国家秘密测绘成果损毁、丢失、泄密不及时上报的。
第三十一条违反本办法规定，测绘成果保管和使用单位有下列行为的，由县级以上测绘行政主管部门给予警告，责令改正，并可处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自向境外组织、个人提供未公开测绘成果的；
（二）篡改或者伪造测绘成果的；
（三）未经测绘成果所有者许可，擅自开发、使用、转让或者向第三方提供测绘成果的。
第三十二条违反本办法规定，未经批准，擅自发布四川省重要地理信息数据的，依照《中华人民共和国测绘成果管理条例》第二十九条的规定进行处罚。
第八章 附则
第三十三条本办法自2007年8月1日起施行。1992年12月19日四川省人民政府颁布的《四川省测绘成果管理实施办法》同时废止。