广东省人民政府


第107号


　　《广东省北江大堤管理办法》已经2006年6月30日广东省人民政府第十届93次常务会议通过，现予发布，自2006年9月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　　长　


　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年七月十日




广东省北江大堤管理办法


第一条　为加强北江大堤管理，确保安全度汛，保障人民生命财产安全，根据有关法律法规规定，结合北江大堤实际，制定本办法。

第二条　在北江大堤范围内从事建设、河道堤防管理等活动，适用本办法。

第三条　本办法所称北江大堤，是指从清远市清城区石角镇骑背岭起，沿大燕河左岸、北江左岸至佛山市南海区狮山铁路旱闸止（即北江大堤桩号0+000～61+286）的堤段，以及石角遥堤（即北江大堤桩号0＋000～2+060）等堤段。

　　北江大堤的范围包括堤身、管理范围和保护范围，以及芦苞水闸、西南水闸和沿堤涵闸、护岸工程、观测设施、防汛设施及其他附属设施等。

　　前款所称管理范围包括从堤身内、外坡堤脚算起每侧50米的土地、滩地、沙洲和水域；堤脚经过压渗覆盖处理的堤段，其管理范围至压渗覆盖边缘。

第四条　省人民政府水行政主管部门是北江大堤的行政主管部门。省人民政府水行政主管部门所属的北江大堤管理机构（以下简称省北江大堤管理机构）负责北江大堤的具体管理工作。

　　北江大堤所在的市、县（区）人民政府水利、规划、国土、建设、公安、交通、电力、通信等主管部门，按照职责分工，协助省北江大堤管理机构做好有关工作。

　　省北江大堤管理机构、堤线所在管理单位，在汛期是所在地人民政府防汛指挥机构的组成部分，应当服从省防汛指挥机构的指挥和省人民政府水行政主管部门的领导，按照规定分工做好防汛工作。

第五条　北江大堤所在地的县级以上人民政府应当按照《广东省水利工程管理条例》的规定，划定北江大堤的保护范围。保护范围从管理范围边界外延起每侧200米，具体由省人民政府水行政主管部门会同所在地县级以上人民政府规划、国土等行政主管部门划定后，报所在地的县级以上人民政府批准。

　　北江大堤所在地的县级以上人民政府应当按照《广东省水利工程管理条例》的规定，划定北江大堤沿线水闸的管理和保护范围，具体由具有管理权的水行政主管部门会同水闸所在地的规划、国土等行政主管部门划定后，报所在地的县级以上人民政府批准。

第六条　北江大堤堤身和征用的土地，其所有权属于国家，使用权属于省北江大堤管理机构。任何单位与个人不得非法占用。

　　北江大堤管理范围和保护范围内未征用的土地，其所有权和使用权不变，但其使用应当遵守法律、法规、规章和本办法的规定，不得危害北江大堤的安全。

第七条　省北江大堤管理机构负责北江大堤的维修加固工作，按照国家规定的防洪标准和技术要求，制订维修加固计划，按照国家规定的程序报有关部门批准后组织实施。

第八条　省人民政府水行政主管部门应当加强管理，明确省北江大堤管理机构和堤线所在管理单位的管理权限和责任，制订和完善管理、养护等制度，加强巡查，维护堤防安全。

　　堤线所在管理单位应当服从省北江大堤管理机构的业务指导，按照规定配备人员，做好堤段的管理工作。

第九条　在北江大堤堤身及管理范围内建设跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线、取水、排水等工程设施，应当符合国家规定的防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求。其可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准前，其中的工程建设方案应当经省人民政府水行政主管部门审查同意。

　　在北江大堤保护范围内修路、建房以及从事其他可能影响北江大堤安全活动的，应当事先征求省人民政府水行政主管部门的意见。

　　在北江大堤范围及沿线河段经依法批准修建工程设施的，建设单位应当按照批准的建设方案施工，按时完工；不得影响河道行洪、排涝、航运及大堤安全。

第十条　禁止损坏或者挪用北江大堤的工程设施、设备和仓站、房屋、通信、供电线路、防汛砂石料以及其他防汛物资器材。

　　禁止在北江大堤堤身和管理范围内勘探、爆破、采砂、取土、挖塘、筑坟、开沟、打井以及堆放余泥、垃圾、杂物，或者从事其他危及大堤安全的活动。

　　禁止损坏沿堤涵闸、减压井、排渗沟、测压管、测量基点、观测设备、里程碑石、水文监测、地质监测以及其他设施。

　　禁止在北江大堤堤身上放牧、挖掘护岸护坡以及铲草皮。

第十一条　在北江大堤的保护范围内，任何单位和个人不得从事爆破、打井、采砂石、取土、挖沟、挖鱼塘以及开采地下资源等危及大堤安全的活动。

第十二条　在北江大堤堤身和管理范围内，任何单位和个人不得新建房屋或者其他设施。原有房屋等建筑物及设施，不得扩建；需要改建的，必须经省人民政府水行政主管部门同意后，方可按照规定办理其他报建手续。

　　对北江大堤管理范围内阻碍行洪的障碍物，按照谁设障、谁清除的原则，由省防汛指挥机构责令限期清除；逾期不清除的，由省防汛指挥机构组织强行清除，所需费用由设障者负担。

第十三条　北江大堤沿线防汛公路（包括部分在堤顶上铺筑路面的）是防汛专用公路。除水行政主管部门、省北江大堤管理机构及参与防汛的车辆外，其他车辆需要使用防汛公路的，应当征得省北江大堤管理机构同意。

　　没有专设路面的堤顶，禁止车辆通行，但防汛、抢险和管理车辆除外。

第十四条　芦苞水闸、西南水闸和沿堤涵闸的调度运行，由大堤管理单位或者其他涵闸管理单位指定专人按照规程操作运行。防汛期间，芦苞水闸、西南水闸的调度运行，必须服从省防汛指挥机构的指挥调度。其他单位或者个人不得擅自操作或者越权指挥，不得以任何形式干扰省防汛指挥机构指令的执行。

第十五条　芦苞涌（含白泥河）、西南涌是北江主要分洪河道，其河道及堤防由所在地县级以上人民政府水行政主管部门负责管理。

　　任何单位和个人不得在芦苞涌、西南涌河床及滩地种植林木和高杆作物、围塘养殖、设置阻水建筑物以及从事其他影响行洪安全的活动。

第十六条　北江大堤工程建设维修、管理和运行经费，由省财政和受益地区城市市级财政共同负担。

　　北江大堤受益范围内的经营单位和个人，应当依法缴纳堤围防护费。

第十七条　违反本办法第九条规定，未经省人民政府水行政主管部门审查同意或者未按照审查批准的位置、界限，在北江大堤管理范围内从事工程设施建设活动的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期补办有关手续；逾期不补办或者补办未被批准的，责令限期拆除；逾期不拆除的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并依照《中华人民共和国水法》第六十五条或者《中华人民共和国防洪法》第五十八条的规定给予行政处罚。

　　虽经省人民政府水行政主管部门同意，但未按照要求修建相关工程设施的，由省人民政府水行政主管部门责令限期改正，并按照情节轻重，依照《中华人民共和国水法》第六十五条规定给予行政处罚。

第十八条　违反本办法第十条第一款、第二款、第三款和第十一条规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，采取补救措施，并依照《中华人民共和国防洪法》第六十一条或者《广东省水利工程管理条例》第三十五条的规定给予行政处罚。造成损坏的，依法承担民事责任。

　　违反本办法第十条第四款规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，可并处100元罚款。

第十九条　违反本办法第十三条规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，给予警告；损坏工程设施的，责令修复，赔偿损失，并处1000元以上1万元以下罚款。

　　违反本办法第十四条规定，擅自操作涵闸闸门，或者违反防汛指挥机构的调度指挥的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，并处1000元以上1万元以下罚款；对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条　违反本办法第十二条第一款规定，在北江大堤堤身和管理范围内新建、扩建房屋或者其他设施的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期拆除，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，由省人民政府水行政主管部门申请人民法院强制执行。

第二十一条　在北江大堤堤身、管理范围和保护范围内违反水利法律、法规、规章和本办法的行为，省人民政府水行政主管部门可以委托省北江大堤管理机构依法实施行政处罚。

第二十二条　水行政主管部门、省北江大堤管理机构有关工作人员，利用职务上的便利收取他人财物、其他好处或者玩忽职守，不履行监督职责，或者发现违法行为不予查处的，由有关行政主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十三条　本办法自2006年9月1日起施行。广东省人民政府1985年5月30日发布、2002年5月28日修订的《广东省北江大堤管理实施细则》同时废止。



中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32号



　　 现公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自2012年11月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日



　　　　　　　　　　证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

第一章 总则

第一条 为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。
第四条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。

第二章 子公司的设立

第七条 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：
（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；
（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；
（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。
第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十三）律师事务所出具的法律意见书；
（十四）中国证监会规定的其他文件。
第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。
第十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。


第三章 子公司的治理与运营

第十三条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第十四条 基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。
基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。
第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。
第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金管理公司年度报告以及监察稽核年度报告等相关文件中及时进行详细披露。
第二十一条 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司年度报告、监察稽核年度报告中详细说明。
第二十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。
第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：
（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。

第四章 监督检查

第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条 本规定自2012年11月1日起施行。