无因管理二题（the Two Issues of Spontaneous Agency）


无因管理是指没有法定或约定的义务，为避免他人利益受损失而管理他人事务或为他人提供服务的行为。无因管理中，管理他人事务之人叫管理人，受管理事务之人为本人。无因管理制度是我国民法体系中的一项重要法律制度，在社会主义现代化建设中发挥了不可替代的作用。然而，由于法条规定本身的简陋与粗疏，致使无因管理制度在司法实践中遇到了不少的问题。本文择其较重要的两个问题作一粗浅论述，希有助于这一制度之完善。
一.无因管理的主观方面。
1.关于无因管理人主观意思的认定问题。
管理人具有为本人谋利益的意思是无因管理成立的首要条件，正是这一条件把无因管理与侵权行为从根本上区分开来，所以对其认定具有重要意义。管理人为本人谋利益的意思是从动机层面说的，属于主观方面的范畴，而其管理行为是一种无须明示的事实行为，这使得管理人的主观意思在司法实践中较难把握。笔者认为，可以把主客观两方面结合起来，作综合考虑：
首先，从客观方面来说，必须存在对他人事务进行管理或服务的必要性，即本人对自己的事务或财物一时失去控制，或无法完全控制，不能进行有效管理，如果这种情形继续下去，其利益就可能发生丧失的危险，这种对利益急需进行有效保护与管理的需求客观上可能促成别人产生为本人谋利益的主观意思。反之，如果客观上本人事务并没失控，利益并没有将受损害的危险，他人实施了管理行为，则不能推定他人有为本人谋利益的善意动机，其行为不构成无因管理。行为若造成本人利益损害，还可能构成侵权。这里需要注意的一个问题是：是否要求管理行为的结果一定有利于本人？笔者认为，正如良好的结果未必出于良好的动机一样，良好的动机也未必会带来良好的结果。为他人谋利益的主观动机是先于管理结果而客观存在的，尽管大多数的无因管理行为其结果最终是有利于本人的，但不能因此而把结果是否有利于本人作为区分是否属于无因管理行为的标准。否则就是本末倒置，不利于鼓励无因管理行为。
其次，从无因管理的主观方面看，判断管理人的主观意思应考虑三项因素：管理人的主观条件，事务管理的一般社会常识，本人对其事务的管理要求（以明示或可得推知的意思为限）。管理人的主观条件包括管理人的年龄、智力、精神健康状况、文化知识水平以及工作、生活经验等。一个人的行为必然受限于其自身的主观条件，管理人的管理知识水平决定了管理人对社会常识的判断和对事务的处断。如果管理人具备一般社会水平，便能推出本人的管理见解，作出有利于本人的管理行为。但由于无因管理是事实行为，因而并不要求管理人具有民事行为能力，只要具有认识能力即可。因此，如果管理人为限制民事行为能力人，不具备足够的管理知识水平，但只要其行为不违反本人明示或可得推知的意思，而尽其所能地为本人利益进行管理，就应认为其有管理意思，构成无因管理，而不应以侵权行为论，这样才能体现无因管理的立法旨意，更具合理性与公平性。法律充分尊重民事主体自由处分其事务的权利，要求他人不得随意干涉，所以管理人的行为一般不得违反本人明示或可得推知的意思，即管理行为应与本人对其管理事务的要求相适应。当然，如果管理人所管理的事务是本人应尽的法定义务或公益义务，出于维护社会公共利益需要的，则不受本人意思的限制。本人不能在事后随意以有违本人意愿或有损本人利益为借口，否认无因管理行为的存在。
2.关于无因管理人的注意义务问题。
管理人在管理过程中的注意义务，直接关系到对管理后果的责任承担，有时甚至导致无因管理行为转化为侵权行为。可见，管理人的注意义务对当事人的权利义务有重大影响。有学者认为，管理人应尽善良管理人的注意义务，这种观点值得商榷。善良管理人的注意义务渊源于罗马法上的善良家父之注意义务，这种注意义务要求以社会的一般观念认为具有相当知识经验的人，对于一定事件所用的注意义务为标准来判断行为人是否有过失。行为人有无尽此注意的知识和经验，以及他向来对于事务所用的注意程度如何，则在所不问[1]。笔者认为，以这种注意义务来要求无因管理人是有失公平的。无因管理作为一种事实行为，对管理人的行为能力没有限制，因而管理人的知识与经验水平可能与社会客观标准相差很大，要他承担善良管理人的注意义务，无异于要求管理人做他所不能做到的事情。无因管理是债的独立发生根据之一，根据民法理论，在债的关系中，如果法律无规定，当事人又无特别约定的，债务人的责任依债务人是否获得利益而轻重不同。在无因管理之债中，管理人并不能从管理行为中获得利益，而是为了他人利益予以管理，这是一种受到法律肯定与鼓励的行为。所以，对管理人的管理行为义务不宜作太高要求，管理人只需承担与管理自己事务一样的注意义务即可。换言之，管理人的注意义务，以管理人在平日处理有关法律上，经济上，身份上等一切属于自己利益范围的事务所用的注意为标准[1]。如果管理人证明自己在主观上已经尽到了基于自身的认知、判断、预见能力在当时具体的管理情境下所能尽到的注意义务，即使与社会的一般标准有差异，均应认其主观上是无过失的，不应对其管理后果承担责任。比如，某工人甲捡到一台电子词典，将其放入自己从不上锁的柜箱等待寻找失主，不料词典被人窃去，这时，只要甲能证明自己类似价值的东西放入柜箱从来也不上锁的，即使他周围一般的工友都对其柜箱上了锁，失主也无权请求甲赔偿电子词典的损失，因为甲尽到了与管理自己事务一样的注意义务。

二.无因管理与防止侵害行为
防止侵害行为是指为防止、制止国家的、集体的财产或他人的财产、人身遭受侵害而采取的旨在制止、排除不法侵害或危险的行为。我国《民法通则》第93条和第109条对无因管理行为与防止侵害行为分别作了规定，似乎显示出两者的区别性。但通过对两者的构成要件进行分析，不难看出，两者的共性大于个性，同一性大于差异性，防止侵害行为可以而且应该纳入到无因管理的范畴中来。这样，既有助于实现立法的简约精当，也便于更好地处理防止侵害行为所产生的法律关系。
防止侵害行为具有无因管理的基本特征，属于无因管理的范畴。具体表现在以下几点[2]：
（1）在实质性构成要件上，防止侵害行为与无因管理行为完全符合。第一，在主观要件上，行为人都具有维护公共利益或他人利益的意图。这种意图既可表现为使他人利益得以增加，也可表现为使他人的利益免遭减损；第二，在客观要件上，无因管理必须是管理了他人事务，防止侵害行为也同样如此，防止自己受到不法侵害的行为由正当防卫制度调整。而且，这种对他人事务的管理包括救助，都是以行为人不负有法定或约定的义务为前提。职务上负有特定义务，或者依照合同负有约定义务的，都不能成立防止侵害行为或其他无因管理管理行为。此外，无因管理行为的表现方式也如同一切无因管理的类型一样，必须是积极的行为；第三，在主体要件上，无论是在防止侵害行为或者其他类型的无因管理中，一切不特定的自然人均可成为其行为主体，并没有对行为能力的特别要求，只需具有相应的意思能力即可。
（2）防止侵害行为是无因管理的类型之一，两者的关系是种属关系。无因管理在社会生活中非常普遍，所涉及的事务十分广泛，既可以具有经济性质，又可以不具有经济性质；既可以是有关财产的事务，也可以是有关人身的事务；既可以是一时性的行为，也可以是持续性的行为。其外延是非常宽泛的，凡为维护他人利益或使他人利益免受损失的行为，都可成立无因管理。所以，像扶危救难，见义勇为等防止侵害行为都可以并入无因管理的广义范畴。
（3）防止侵害行为的法律性质、立法趣旨与无因管理行为相同。两种行为均因对国家、社会、他人有益而具有阻却违法性，在法律性质上都属于一种单方面的合法的事实行为。立法上对这两种行为的规范和调整宗旨一致，都是为了大力弘扬社会主义道德风尚，推进社会主义精神文明建设，促进社会健康发展。所以，两种行为都受到法律的保护和鼓励。
以上分析表明，防止侵害行为本质上属于无因管理的范畴，是无因管理行为的一种特殊类型。其区别于其他无因管理行为的特殊性在于：防止侵害行为往往较多地涉及对人身利益的保护，人身危险性较大，一些场合存在着不法侵害人以及法律对于防止侵害行为与无因管理行为的法律后果作了不同的规定。显然，这些不过是些非根本性的区别。由于这些区别的存在，使得一些人对防止侵害行为的性质发生误读，以至于试图将两者硬然分开，这种人为割裂两者有机联系的做法，必然是“剪不断，理还乱”的后果。指出防止侵害行为的特殊性，是为了在制度层面上对其加以更好地规范和调整，当前法律对防止侵害行为人的权利保护与救济机制是明显不足的，这种情况急需改变。当然，这是另一话题，在此不再讨论。
注释：
[1]王利明主编：《中国民法案例与学理研究》（债权篇），法律出版社1998版，第25页。
[2]参见徐武生，何秋莲：《见义勇为立法与无因管理制度》，中国人民大学学报（社科版）1999年第4期，第76-77页。



作者：阳朝锋 湘潭大学法学院法律硕士研究生
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浙江省杭州市人民政府办公厅


杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市主要污染物排放权交易管理办法的通知

杭政办〔2006〕34号

各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　《杭州市主要污染物排放权交易管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照实施。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年九月一日



杭州市主要污染物排放权交易管理办法

　　为保护和改善环境质量，通过主要污染物排放权交易，以最低费用实现主要污染物总量控制目标，使全社会资源配置最优化，促进环境与经济社会的协调发展，根据《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）、《杭州市污染物排放许可管理办法》（市政府令第161号）、《杭州市人民政府办公厅转发市环保局关于杭州市主要污染物排放总量控制管理办法的通知》等有关规定，结合杭州市实际，制定本办法。
　　一、总则
　　（一）本办法适用于杭州市行政区域内二氧化硫、化学需氧量、氨氮等主要污染物排放权交易活动。
　　（二）一个主要污染物排放配额是指下达给各排污单位的年度排放指标中的一吨主要污染物允许排放量。
　　（三） 污染物排放总量达到杭州市人民政府环境保护行政主管部门（以下简称市环保行政主管部门）规定限值要求的排污单位（以下简称排污单位），均纳入主要污染物排放权交易，其所持有的主要污染物配额只能在规定时间内使用。
　　（四）主要污染物排放权交易是指根据区域环境容量和主要污染物总量控制目标，在保障环境质量达到功能区要求的前提下进行的主要污染物排放配额的买卖活动。
　　（五）主要污染物排放权交易应当遵循市场经济规律，在政府的指导下进行。
　　（六）进行主要污染物排放权交易，不免除排污单位的法定环境保护义务。
　　二、管理部门和职责
　　（七）市环保行政主管部门对主要污染物排放权交易实施统一监督管理。具体行使下列职责：
　　1.负责主要污染物区域总量核定；
　　2.负责主要污染物排放权跨区域交易；
　　3.负责核准区、县（市）行政区域内主要污染物排放权交易；
　　4.负责确定主要污染物总量分配方法和原则，并以排污许可证形式确定市环保行政主管部门监管的排污单位排放指标；
　　5.指导区、县（市）环保行政主管部门做好各排污单位主要污染物排放情况的监督和管理；
　　6.负责建立主要污染物排放权交易管理系统，定期发布有关主要污染物排放权交易信息；
　　7.负责对主要污染物排放权交易进行确认。
　　（八）区、县（市）环保行政主管部门对本辖区内的主要污染物排放权交易实施统一监督管理。具体行使下列职责：
　　1.协助市环保行政主管部门做好主要污染物排放权跨区域交易；
　　2.负责本辖区内主要污染物排放权交易的预审；
　　3.以排污许可证形式确定区、县（市）环保行政主管部门监管的排污单位排放指标；
　　4.负责对各排污单位的主要污染物排放情况进行监督和管理。
　　（九）市、区县（市）政府有关部门按照下列职责做好主要污染物排放权交易的监督管理工作：
　　1.发展与改革行政主管部门会同环保等行政主管部门做好区域总量分配与考核工作；
　　2.财政行政主管部门负责设立主要污染物排放权交易专项账户，并监督管理专项资金的使用；
　　3.市物价行政主管部门负责制定主要污染物总量分配与排放权交易的指导价；
　　4.市公共资源交易管理委员会办公室负责主要污染物排放权交易的现场监管，协助市环保行政主管部门发布交易相关信息；
　　5.政府其他部门按照各自职责做好主要污染物排放权交易相关管理工作。
　　三、总量分配
　　（十）市环保行政主管部门会同市发展与改革等行政主管部门按照国家和省主要污染物总量控制目标，制定本市主要污染物排放总量控制目标和年度主要污染物削减计划。
　　（十一）环保行政主管部门根据排污单位申报、核准后的数据，在每个5年计划的第一年，按照总量控制目标制定5年的主要污染物排放指标年度分配方案并下达。
　　（十二）环保行政主管部门根据《杭州市主要污染物排放总量控制管理办法》的规定核定排污单位的允许排污总量和排放去向。
　　（十三）环保行政主管部门采用排放绩效、浓度达标或等比例削减等方法核定排污单位的主要污染物允许排放总量。
　　（十四）排污单位发生改制、改组、兼并和分立等变更行为的，其总量指标应当从变更前的总量指标中核减，变更后的总量指标不得大于变更前的总量指标之和。发生改建、扩建和技术改造等变更行为，且采取“以新带老”等措施削减主要污染物，但仍达不到“增产不增污”要求的，以及新建排污单位主要污染物排放量达到市环保行政主管部门规定限值要求的，都应当通过排放权交易方式有偿获得主要污染物排放配额。
　　排污单位发生转产、破产、关闭等变更行为，其总量指标属无偿获得的，由当地环保行政主管部门收回；属有偿获得的，可由当地环保行政主管部门回购。
　　按政府规定在市域范围内实施搬迁的排污单位，其总量指标可予以保留。
　　（十五）本办法实施前已有的排污单位，其主要污染物初始配额采取无偿分配方式进行，并可无偿使用至2010年12月31日，以后均实行有偿分配。
　　（十六）环保行政主管部门对核定总量后的排污单位依法核发污染物排放许可证，并按《杭州市污染物排放许可管理办法》实行管理。
　　排污总量指标在国家或地方排放标准没有改变、企业生产或经营没有改变、主要工艺设备和治理设施没有改变时，如无特殊原因，在污染物排放许可证的有效期内不应轻易改变。
　　四、排放权交易
　　（十七）环保行政主管部门通过拍卖、招标、无偿分配以及回购和收回等方式进行总量指标分配和调整。排污单位之间的总量调整在环保行政主管部门指导下，采用公开交易的方式进行。
　　（十八）主要污染物总量分配与排放权交易的指导价，根据主要污染物的削减成本、出（受）让方所在地环境质量和总量控制目标以及市场情况等因素确定。
　　（十九）双方达成交易意向后，由受让方委托有环境影响评价资质的单位开展主要污染物排放权交易可行性评估。有建设项目的受让方可结合开展环境影响评价工作一并进行。
　　属排污单位之间进行的交易须经当地环保行政主管部门预审并报市环保行政主管部门确认。达成交易的买卖双方须签订《杭州市主要污染物排放权交易合同》。
　　交易双方应按时到市环保行政主管部门办理主要污染物排放配额交割手续。
　　（二十）政府分配和交易所得款项必须进入主要污染物排放权交易专项账户，并用于环境质量改善、生态保护以及主要污染物配额回购。
　　排污单位出让政府无偿分配的主要污染物排放权，按其交易额的适当比例上缴当地政府。
　　（二十一）主要污染物排放配额拍卖、招标和回购办法由市环保行政主管部门会同市发展与改革、经济、财政、物价等部门和市公共资源交易管理委员会办公室制定。
　　五、监督管理
　　（二十二）环保行政主管部门依据生效的交易合同，为交易双方办理主要污染物排放配额转让手续，同时建立主要污染物排放动态档案，并按照规定的程序核发排污许可证。
　　（二十三）环保行政主管部门跟踪各排污单位的指标执行情况。对排放污染物超过规定的排放总量指标的，环保行政主管部门应当责令排污单位采取限产、停产等措施实施限期治理。
　　排污单位应按国家环境保护总局和杭州市的有关技术规范，安装污染源连续在线监测（监控）系统，并与环保行政主管部门联网。
　　（二十四）市监管的排污单位应每月向市和当地环保行政主管部门上报《杭州市主要污染物排放总量控制执行情况月报表》；区、县（市）监管的排污单位应每季度向当地环保行政主管部门上报《杭州市主要污染物排放总量控制执行情况季报表》。
　　（二十五）环境监察机构要加强对排污单位的现场监督检查，环境监测机构要按规定对排污单位进行监督监测，并将监督检查和监督监测情况输入主要污染物排放权交易管理系统。
　　（二十六）市环保行政主管部门要定期汇总上一年度全市主要污染物排放权交易情况，向有关部门通报并向社会发布。
　　（二十七）禁止非法操纵排放权交易市场价格或者利用掌握的配额使竞争者无法进入市场交易的行为。
　　禁止私下交易、谎报排放权交易申请材料、违反交易程序的行为。
　　（二十八）环保行政主管部门及有关部门的工作人员在主要污染物排放权交易过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　六、 附则
　　（二十九）市环保行政主管部门会同有关部门根据本办法开展试点工作。
　　（三十）本办法自发布之日起实施。