国家外汇管理局综合司关于金融机构对境外资产负债及损益申报有关事项的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局综合司关于金融机构对境外资产负债及损益申报有关事项的通知
（2005年11月3日 国家外汇管理局发布）
汇综发〔2005〕112号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
1997年开始实施的金融机构对境外资产负债及损益申报制度是国际收支统计申报体系的重要组成部分，对编制国际收支平衡表和国际投资头寸表以及宏观经济形势分析起到了十分重要的作用。但目前该制度在执行中存在一些问题，数据质量有待提高。为进一步提高金融机构对境外资产负债及损益申报数据质量，现就有关事项通知如下：
一、各分局和中资外汇指定银行必须严格按照《国际收支统计申报办法》和《金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程》及有关规定，及时、准确、完整地进行金融机构对境外资产负债及损益申报，如有违反规定者，将按有关制度进行处罚。
二、申报表格内容
（一）金融机构对境外人民币资产和负债
以人民币形式发生的金融机构对境外资产负债应申报在相应的申报表中，例如非居民的人民币存款应申报在金融机构存放和拆放业务申报表中，对非居民的人民币贷款则申报在金融机构对境外贷款业务申报表中。
（二）关于金融机构存放和拆放业务申报表
1.与境外联行业务往来按“存放”和“拆放”分别申报在境外同业存放（或存放境外同业）和境外同业拆放（或拆放境外同业）项下。
2.“外币现钞”是指境内金融机构持有的外币库存现金。欧元现钞国别统一申报为“德国”。
3.“境外其他部门存款”指除境外金融机构外的非居民机构和非居民个人存入本金融机构的款项。
（三）关于金融机构对境外投资业务申报表（一）
1.本表所指的金融机构对境外投资是指境内金融机构购入的、由境外机构（包括境外金融机构等）发行的有价证券。
2.对债券按“期限”分类时，分类原则比照财政部金融机构会计制度执行。“持有目的”的债券按剩余期限区分长短期，“交易目的”的债券不论剩余期限长短全部计入短期。
3.“拨付境外分支机构运营资金” 包括在 “拨付境外分支机构外汇资本金” 项下。
（四）关于金融机构对境外业务损益申报表（附表1）
1、损益申报不再区分国别和币别，统一按申报当月内部折算率折算为“美元”后申报在“美国”项下。
2、损益表由按年度报送改为按季度报送。
（五）中资金融机构利润分配申报表（附表2）和吸收境外投资者入股或参股中资金融机构股权申报表（附表3）
有境外投资者入股或参股（包括吸收境外战略投资者投资）的中资金融机构应按季度填报此表。
三、申报时间和申报主体
总部在京的中资外汇指定银行和政策性银行，按总部原则将本单位系统内各分支机构数据汇总后于季后30个工作日直接报送国家外汇管理局，除此以外的其他金融机构（含外资金融机构）应于季后20个工作日内报送国家外汇管理局当地分局，由分局汇总辖内金融机构申报数据并于季后30个工作日内报送国家外汇管理局（传真号码和电子邮箱地址附后）。
四、申报表的报送方式
（一）金融机构对境外业务损益申报表（附表1）、中资金融机构利润分配申报表（附表2）和吸收境外投资者入股或参股中资金融机构股权申报表（附表3）采取纸质报表（传真）或电子报表（电子邮件）形式报送。
（二）除附表1、附表2和附表3外，金融机构对境外资产负债及损益的其他报表报送方式如下：
1、总部在京的中资外汇指定银行和政策性银行直接报送国家外汇管理局，可以按照目前国际收支系统的数据报送方式，使用通信平台向文件接收服务器100.1.1.1报送数据。目前国家外汇管理局正着手进行个人购汇系统网络的完善工作，该项工作完成后，总部在京的中资外汇指定银行和政策性银行可以通过连接国家外汇管理局的个人购汇系统专线进行金融机构对境外资产负债业务的报送工作。
2、其它金融机构（含外资金融机构）可以专线或拨号方式向国家外汇管理局当地分局报送数据，具体网络连接方式请与国家外汇管理局当地分局联系。
五、请各分局将本通知尽快转发至辖区内各银行、非银行金融机构，并进一步加强该项申报业务的核对、核查工作，及时反映申报统计过程中的有关情况。
国家外汇管理局传真号码和电子邮箱地址：
传真：68402316
电子邮箱：shzh-shzh2@mail.safe.gov.cn
联系人：周国林 周济
电话：68402446 68402312
附表：1、金融机构对境外业务损益申报表（略）
2、中资金融机构利润分配申报表（略）
3、吸收境外投资者入股或参股中资金融机构股权申报表（略）
市港口局关于发布《上海洋山深水港区客运管理办法》的公告
海市港口管理局
市港口局关于发布《上海洋山深水港区客运管理办法》的公告
依据《中华人民共和国港口法》、《中华人民共和国水路运输管理条例》以及国家有关规定，特制定《上海洋山深水港区客运管理办法》，现予发布。
特此公告。
上海市港口管理局
二○○六年二月二十日
上海洋山深水港区客运管理办法
第一条为维护上海洋山深水港区公共安全和客运秩序，保障旅客上下船的人身安全，加强上海洋山深水港区客运管理，依据《中华人民共和国港口法》、《中华人民共和国水路运输管理条例》以及国家有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于在上海洋山深水港区（以下简称洋山深水港区）范围内的客运码头等港口设施（以下简称客运设施）的建设、经营、管理及其相关活动和从事洋山深水港区水路客运以及水路客运服务业务的单位及其相关活动。
第三条上海市港口管理局负责洋山深水港区港政和航政的行政管理工作；并在洋山深水港区设立上海市港口管理局洋山港区管理办公室（以下简称洋山办），负责对洋山深水港区及客运进行日常管理。
第四条客运管理遵循下列原则：
㈠依法管理，统一管理；
㈡保护正当竞争，制止非法经营。
第五条从事客运设施的建设、经营、管理和从事洋山深水港区水路客运以及水路客运服务业务的单位，必须遵守国家有关法律、法规、规章以及交通部有关文件规定，并服从洋山深水港区正常营运、保税管制和水路、港区内道路交通的限制。
第六条客运设施建设应当符合下列要求：
㈠《上海港总体规划》和洋山深水港区控制性详细规划；
㈡客流量规模控制在不影响东海大桥集装箱通过能力的范围以内；
㈢中华人民共和国海关洋山保税港区监管的有关规定。
第七条需要使用港口岸线，建设客运设施的，应当向上海市港口管理局提出书面申请。书面申请应当包括岸线的使用范围、使用期限、使用功能等内容。
上海市港口管理局应当对经审核同意使用港口岸线的，核发港口岸线使用证。
港口岸线使用人应当按照规定缴纳港口岸线使用费。
第八条客运设施的建设按照《上海洋山深水港区港政航政管理办法》要求，实行项目报建、初步设计文件审批、质量报监和施工许可制度。
第九条建设客运设施的，应当按照交通部《港口安全评价管理办法》进行安全预评价和安全验收评价。其中，安全预评价作为该工程初步设计中安全设施设计和建设项目安全管理、监察的主要依据；安全验收评价报告作为建设项目安全设施单项验收的重要依据。
第十条客运设施建成后，项目法人应当向上海市港口管理局办理试运行备案；3个月试运行期满后，向上海市港口管理局申请港口工程竣工验收。上海市港口管理局按照交通部《港口工程竣工验收办法》，组织验收工作。
客运设施未经验收或者经验收未通过的，不得投入使用。
第十一条从事为旅客提供候船及上下船舶的设施和为船舶提供靠、离泊等服务的企业（以下简称港口经营人），应当按照《中华人民共和国港口法》、交通部《港口经营管理规定》的要求，具备相应的从业条件，并向上海市港口管理局提出书面申请，取得港口经营资质后，方可从事相关港口经营活动。
上海市港口管理局自受理申请之日起30个工作日内，按照规定的条件依法作出许可或者不予许可的决定。
未经许可的，不得从事相关港口经营活动。
第十二条港口经营人应当定期维护客运设施，保持良好的候船条件和环境，保证旅客运输的安全、快捷、便利。
第十三条港口经营人应当按照《中华人民共和国港口法》等法律、法规、规章的规定，按时向上海市港口管理局如实提供旅客统计资料，并及时、足额缴纳有关港口行政规费。
第十四条港口经营人应当遵守国家有关港口经营价格和收费的规定，应当在其经营场所公布经营服务收费项目和收费标准，使用国家规定的港口经营票据。
第十五条洋山深水港区沿海客运航线，根据洋山深水港区保税港的基本特性及其区位地理特性，实行水陆联运。
洋山深水港区沿海客运航线具体是由往返于上海陆路至洋山深水港区客运码头的陆路客货运输与洋山深水港区客运码头至沿海港口的水路客货运输所组成。
第十六条申请洋山深水港区沿海客运航线经营资质及核定和增减船舶运力的，应当按照《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则等法律、法规规定的程序办理。但是，申请由浙江沿海港口至洋山深水港区客运码头的水路运输经营资质及核定和增减船舶运力的，还应当征得上海市港口管理局同意。
未经批准的，不得从事相关水路运输经营活动。
第十七条从事洋山深水港区沿海客运的航运企业（以下简称承运人）应当将本公司各航班的船名、航次、开船时间、额定载客数、上船地点及客票价格等信息向上海市港口管理局备案。并于每季度最后一月的25日前向港口经营人提供下季度客运航班时刻表。港口经营人应当将有关航班信息及时向社会公布。
客运航班时刻表一经公布，不得随意改动。如确需变更时，承运人应当及时通知港口经营人，并按照《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则规定备案。港口经营人应当及时发布变更公告。
第十八条洋山深水港区客运码头售票站点实行计算机联网。承运人应与上海市水路客运票务系统中心平台建立联网关系。
任何客船航班不得超过客船额定载客人数售票。
第十九条从事洋山深水港区客运码头客运航线票务代理企业应当依法取得水路服务业务资质，并与上海市水路客运票务系统中心平台签订联网售票协议。
承运人不得委托未经批准的票务机构出售船票。
第二十条由于受不可抗力影响或因承运人的责任造成客船停止航行的，承运人应当及时发布停航通知，并按照交通部《水路旅客运输规则》规定承担相应的责任；港口经营人应当及时发布公告，并会同承运人采取应急措施，维持秩序，保证安全，并及时疏散旅客，做好船期变更和旅客退换票的工作。
遇有旅客严重滞留的，洋山办应当及时采取合理、有效措施进行疏港。港口经营人和相关单位应当服从洋山办的统一调度。
第二十一条承运人、港口经营人负有下列安全义务：
㈠应当具备应有的安全设备和应急救援体系；
㈡禁止客船超员载客；
㈢客运码头实行港航联检制度，港口经营人负责码头检票，承运人负责船边验票；
㈣客运码头设施应当符合船舶靠岸标准，其接纳客运船舶、航班密度应当满足并符合船舶靠离码头、旅客上下船舶及码头人车分流的安全要求。
第二十二条上下客运船舶的人员应当服从客运服务人员的指挥，保持良好秩序，禁止携带危险品上船，并接受危险品安全检查。
第二十三条承运人、港口经营人、旅客之间的权利和责任从交通部《水路旅客运输规则》规定。
第二十四条洋山办应当加强监督管理，并依法对违反港口和航运法律、法规、规章的行为进行查处。
第二十五条临时客运的管理适用本办法。
第二十六条本办法由上海市港口管理局负责解释。
第二十七条本办法自2月25日起施行。